中国证券监督管理委员会


关于证券营业部审批工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
（十）设在地级市所在地的证券公司。
三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔1999〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，
须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的客户保证金。
不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：
（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。
（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。
（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。
四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，
对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的证券营业部妥善转移客户后，予以关闭。
五、证券营业部的转让价格应以具有证券相关业务资格的会计师事务所评估的净资产价值为基础，经双方协商，可加上转让前一年的经纪业务利润，但最高加价不得超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。
证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。
六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。迁出的证券营业部原址附近应有其他证券营业部，并可妥善安置原有客户。证券营业部的迁址应经所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。目前，暂不允许证券营业部跨省迁址。
七、证券公司之间可采取证券营业部异地互换的方式调整其所属证券营业部的地区分布。互换方式为以一换一。申请互换证券营业部的证券公司应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级（含省级）以上的证券公司。证券公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业
部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。
八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、合并的方式与规模较小的证券公司重组，也可以收购信托投资公司所属的证券营业部。
符合条件的证券交易中心可改组为证券营业部。
九、证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。
十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易席位；已转让的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所办理交易席位变更和法人统一结算手续。
以上意见，供受理审批业务时掌握。



1999年3月16日
全国人民代表大会常务委员会


中华人民共和国主席令（二届第6号）

宁夏回族自治区人民代表大会和人民委员会组织条例已由中华人民共和国第二届全国人民代表大会常务委员会于1959年11月27日第十一次会议批准，现予公布。

中华人民共和国主席 刘少奇
1959年11月27日


全国人民代表大会常务委员会关于批准宁夏回族自治区人民代表大会和人民委员会组织条例的决议

（1959年11月27日通过）

第二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议决议：批准宁夏回族自治区第一届人民代表大会第一次会议制定的宁夏回族自治区人民代表大会和人民委员会组织条例。



宁夏回族自治区人民代表大会和人民委员会组织条例

　（1959年11月27日第二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议批准）

　　目录
　　第一章 总则
　　第二章 自治区人民代表大会
　　第三章 自治区人民委员会
　　第四章 附则

　　第一章 总则
　　第一条 宁夏回族自治区（以下简称自治区）人民代表大会和人民委员会组织条例，根据中华人民共和国宪法第二章第五节的规定，依照中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民委员会组织法，结合自治区的具体情况制定。
　　第二条 自治区是中华人民共和国的一个行政区域，是民族自治地方。
　　第三条 自治区设立人民代表大会和人民委员会。自治区的人民代表大会和人民委员会是自治区的自治机关，是地方国家机关。
　　自治区人民代表大会和人民委员会一律实行民主集中制。
　　第四条 自治区在中国共产党领导下，动员各族人民坚决贯彻执行“鼓足干劲，力争上游，多快好省地建设社会主义”的总路线，根据全国统一经济计划，积极发展工业，大力发展农业，相应的发展交通运输业和商业，加强文化教育和卫生事业的建设，逐步的将自治区建设成为一个具有现代工业、现代农业和现代科学文化的自治地方。
　　第五条 自治区领导各族人民在全区人民公社化的基础上，继续完成经济战线、政治战线和思想战线上的社会主义革命的同时，逐步实现技术革命和文化革命。
　　第六条 自治区欢迎兄弟省、市移民参加自治区的生产建设，积极帮助移民解决生产、生活上的困难，教育当地居民和移民团结互助，努力生产，共同建设繁荣、幸福的自治地方。
　　第七条 自治区保障各民族的平等权利；加强各民族在社会主义基础上的互相尊重、互相学习、互相帮助的团结关系。
　　自治区加强对各族人民的国际主义、爱国主义和民族团结的教育，反对地方主义、大民族主义和地方民族主义。禁止破坏民族团结的行为。
　　第八条 自治区大力培养工业、农业、文化教育和其他各项事业所需要的干部。
　　第九条 自治区加强工人阶级领导下的工农联盟，团结一切拥护社会主义的力量，继续发挥为社会主义服务的人民民主统一战线的积极作用。
　　自治区加强对各族人民的社会主义和共产主义教育，逐步完成政治战线和思想战线上的社会主义革命。加强对资产阶级分子和资产阶级知识分子的改造工作，使资产阶级分子逐步成为自食其力的劳动者，使资产阶级知识分子逐步成为工人阶级的知识分子。
　　第十条 自治区保障妇女在政治的、经济的、文化的、社会的和家庭的生活各方面享有同男子平等的权利，禁止虐待妇女的行为。
　　自治区依靠群众力量积极发展公共福利事业，解放妇女劳动力，并且鼓励妇女参加生产建设和各项社会活动。在生产劳动中实行男女同工同酬。
　　自治区关怀妇女、儿童的身心健康；关怀青年的德育、智育和体育的发展。
　　第十一条 自治区实行一夫一妻、自由自主的婚姻制度。禁止包办买卖婚姻、早婚、重婚、纳妾、童养媳和干涉寡妇再婚。
　　第十二条 自治区加强人民民主专政，保卫社会主义制度，维护社会秩序。坚决镇压一切破坏社会主义建设的现行反革命分子；肃清一切潜藏的特务和残余反革命分子；依法惩办一切破坏社会秩序的刑事罪犯；取缔一切反动会道门；严禁一切不利于社会主义建设的非法活动。
　　自治区加强对劳改犯的管理教育和劳动改造；加强对反党、反人民、反社会主义的右派分子的教育、改造；加强对已经被吸收入人民公社或者由人民公社监督劳动的地主分子、富农分子、反革命分子和坏分子的管理教育和监督改造。
　　第十三条 自治区按照法律的规定，实行义务兵役制，教育各族人民履行服兵役的义务。
　　自治区组织人民武装警察，组织民兵，维护社会治安，保卫社会主义建设。
　　第十四条 自治区保障公民宗教信仰的自由。宗教职业者，道堂、拱北、清真寺、庙宇、教堂不得借宗教名义向人民群众摊派负担和强使人民群众进行无偿劳役。
　　第二章 自治区人民代表大会
　　第十五条 自治区人民代表大会的代表名额和代表产生办法依照中华人民共和国全国人民代表大会及地方各级人民代表大会选举法的规定。
　　自治区人民代表大会中，各民族都应当有适当名额的代表。
　　第十六条 自治区人民代表大会是地方国家权力机关，在自治区内行使下列职权：
　　（一）保证法律、法令和全国人民代表大会决议的遵守和执行；
　　（二）根据中华人民共和国宪法规定的权限，结合自治区的政治、经济、文化的特点，制定自治区的自治条例和单行条例，报请全国人民代表大会常务委员会批准；
　　（三）在职权范围内通过和发布决议；
　　（四）规划自治区的经济建设、文化建设、公共事业、社会福利事业；
　　（五）审查和批准自治区的预算和决算；
　　（六）依照法律的规定决定组织自治区人民武装警察；
　　（七）选举自治区人民委员会的组成人员；
　　（八）选举自治区高级人民法院院长和自治区内按地区设立的各中级人民法院院长；
　　（九）选举全国人民代表大会代表；
　　（十）听取和审查自治区人民委员会和自治区高级人民法院的工作报告；
　　（十一）改变或者撤销自治区人民委员会的不适当的决议和命令；
　　（十二）改变或者撤销下一级人民代表大会的不适当的决议和下一级人民委员会的不适当的决议和命令；
　　（十三）保障各民族的平等权利；
　　（十四）保护公共财产，维护公共秩序，保障公民权利；
　　（十五）保障妇女在政治上、经济上、文化上与男子平等的权利。
　　第十七条 自治区人民代表大会由自治区人民委员会召集。
　　第十八条 自治区人民代表大会会议每年举行一次，自治区人民委员会如果认为有必要或者有五分之一的代表提议，可以临时召集自治区人民代表大会会议。
　　第十九条 自治区人民代表大会举行会议的时候，选举主席团主持会议。
　　自治区人民代表大会会议设秘书长一人，副秘书长若干人。秘书长人选由主席团提名，由人民代表大会会议通过；副秘书长人选由主席团决定。
　　第二十条 自治区人民代表大会举行会议的时候，可以设立代表资格审查委员会、议案审查委员会和其他需要设立的委员会。各委员会在主席团领导下进行工作。
　　第二十一条 自治区人民代表大会的决议，以全体代表的过半数通过。
　　第三章 自治区人民委员会
　　第二十二条 自治区人民委员会由自治区人民代表大会选举主席一人、副主席若干人和委员若干人组成。
　　自治区人民委员会组成人员的名额为三十五人。
　　第二十三条 自治区人民委员会是自治区人民代表大会的执行机关，是地方国家行政机关，在自治区内行使下列职权：
　　（一）根据法律、法令、国务院的决议、命令和自治区人民代表大会的决议，规定行政措施，发布决议和命令，并且审查这些决议和命令的实施情况；
　　（二）主持自治区人民代表大会代表的选举；
　　（三）召集自治区人民代表大会会议，向自治区人民代表大会提出议案；
　　（四）领导所属各工作部门和下级人民委员会的工作；
　　（五）停止下一级人民代表大会的不适当的决议的执行；
　　（六）改变或者撤销所属各工作部门的不适当的命令、指示和下级人民委员会的不适当的决议和命令；
　　（七）依照法律的规定办理自治区内有关行政区划事项；
　　（八）依照法律的规定任免国家机关工作人员；
　　（九）执行经济计划，执行预算；
　　（十）巩固和提高人民公社，加强对人民公社各项事业的领导；
　　（十一）管理市场，管理自治区所属地方国营工矿企业和商业，管理公私合营的工矿企业和商业，领导资本主义工商业的社会主义改造；
　　（十二）领导农业、畜牧业、林业、手工业生产和合作事业；
　　（十三）管理水利、交通和公共事业；
　　（十四）管理税收工作；
　　（十五）管理优抚、救济、社会福利、移民和劳动保护工作；
　　（十六）管理文化教育和卫生工作；
　　（十七）管理兵役工作；
　　（十八）管理人民武装警察；
　　（十九）管理城市建设工作；
　　（二十）管理宗教事务工作；
　　（二十一）保障各民族的平等权利；
　　（二十二）保护公共财产，维护公共秩序，保障公民权利；
　　（二十三）保障妇女在政治上、经济上、文化上与男子平等的权利；
　　（二十四）办理国务院交办的其他事项。
　　第二十四条 自治区人民委员会设立民政厅、公安厅、财政厅、粮食厅、商业厅、文教厅、卫生厅、农业厅、邮电管理局、人事局、冶金局、机械局、交通局、水利电力局、煤炭工业管理局、工业局、建筑工程局、地质局、宗教事务处、交际处、计划委员会、经济委员会、基本建设委员会、科学技术委员会、体育运动委员会，并且设立办公厅、参事室。自治区人民委员会的工作部门，可以根据工作需要增加、减少或者合并。自治区人民委员会工作部门的设立、增加、减少或者合并，由自治区人民委员会决定，报请国务院批准。
　　第二十五条 自治区人民委员会经国务院批准，可以设立专员公署，作为自治区人民委员会的派出机关。
　　第四章 附则
　　第二十六条 本条例未尽事宜按照中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民委员会组织法办理。
　　第二十七条 本条例经自治区人民代表大会通过，报请国务院提请全国人民代表大会常务委员会批准后施行。