关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕30号
现公布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年7月18日
附件：《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201307/P020130726496507652049.doc
关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定
第一条 为进一步规范证券期货经营机构客户信息电子化管理，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称证券期货经营机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、基金管理公司及基金销售机构、期货公司。
第三条 客户交易终端信息是指客户通过证券期货经营机构下达交易指令的交易终端特征代码。
客户交易终端信息是客户委托记录、交易记录的重要组成部分，包括但不限于以下内容：电话号码、互联网通讯协议地址（IP地址）、媒介访问控制地址（MAC地址）以及其他能识别客户交易终端的特征代码。
第四条 证券期货经营机构应当按照技术规范确定的交易终端设备的类型，采集相应的客户交易终端信息。
第五条 证券期货经营机构应当按照内部控制适时性和及时性原则，积极跟踪信息技术发展，按照相关法律法规的要求，确保信息系统能够真实、准确、完整地采集到客户交易终端信息。
第六条 证券期货经营机构向客户提供的交易终端软件，应当采取适当的技术，确保软件能够采集到客户交易终端信息。
由第三方提供交易终端软件的，证券期货经营机构应当建立软件认证许可制度，要求第三方采取适当的技术，确保软件能够采集到客户交易终端信息。
客户交易终端软件应当具备先提醒升级、再自动升级为最新版本的功能。
第七条 证券期货经营机构的网上交易、语音交易、自助交易等外围信息系统应当逐笔记录交易委托、银证转账、银期转账、密码修改、账户登录等操作的客户交易终端信息。
证券期货经营机构的集中交易系统还应当同时逐笔存储交易委托、银证转账、银期转账等操作的客户交易终端信息。
第八条 证券期货经营机构应当确保存储在集中交易系统和记录在外围信息系统的客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性。
第九条 证券期货经营机构应当为证券、期货交易所或登记结算机构采集客户交易终端信息提供相应的数据接口，并在相关技术规范发布之日起12个月内，完成信息系统的改造升级，改造后的信息系统应符合国家信息安全标准。
第十条 证券期货经营机构应当按照本规定的要求建设、改造和维护相关信息系统，以妥善管理客户交易终端信息，并提供符合技术规范的查询接口。
证券期货经营机构应当采取必要的技术手段，满足交易时段客户信息查询的需要。
第十一条 证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。
证券公司、期货公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
第十二条 证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。
证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
第十三条 证券期货经营机构应采取可靠的措施，采集、记录、存储、报送与客户身份识别有关的信息，不得以任何理由拒绝承担相应职责。
证券期货经营机构及其工作人员应当对客户交易终端信息予以保密，不得泄露。
第十四条 证券期货经营机构应当严格限制对客户交易终端信息的人工操作权限，明确查询权限和操作流程，建立日志文档并指定专人妥善保管。 禁止任何人对客户交易终端信息进行隐匿、伪造、篡改或毁损。
第十五条 发生影响采集、记录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件时，证券期货经营机构应当及时向公司住所地和事件发生地证监局报告，不得隐瞒。
第十六条 证券期货经营机构违反本规定的，中国证监会将按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十七条 本规定自公布之日起施行。
延安市市区垃圾管理暂行办法
陕西省延安市人民政府
2001年延安市人民政府13号令
延安市市区垃圾管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对市区各类垃圾的管理，改善城市市容和环境卫生，根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》，建设部《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》，陕西省《城市生活垃圾收费管理办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称垃圾包括：生活垃圾、建筑垃圾和工业垃圾。生活垃圾指单位、个体工商户和居民在日常生活及为生活服务中产生的废弃物；建筑垃圾指建设、施工单位或个人对各类建筑物、构筑物、管网进行建设、铺设或拆除、修缮过程中所产生的渣土、弃土、弃料、淤泥及其它废弃物；工业垃圾指工业生产所产生的煤灰、废渣、废料等废弃物。
第三条 延安市公用事业管理局是市区垃圾管理的主管部门，在延安市城乡建设委员会的指导和监督下，组织实施本办法。 延安市环境卫生管理处受市公用事业管理局的委托负责市区垃圾的管理工作。宝塔区人民政府，市文明办、规划、卫生、公安、工商、环保、文化、爱卫会等部门应根据各自职责，积极配合，搞好市区垃圾管理。
第四条 市区垃圾按《市区环境卫生管理暂行办法》第八条确定的责任区，由责任单位负责清扫、收集，运往指定地点。
第五条 市区垃圾管理主管部门应根据城市发展总体规划，会同宝塔区政府及城市规划、环保等部门制定市区垃圾治理规划，并组织实施。
第六条 延安市垃圾填埋场是市区垃圾的指定排放、处理场所。
第七条 市区内所有单位和居民均应维护环境卫生，按规定的时间、地点投放处理垃圾，不得乱丢、乱倒，同时有权对违反本办法的行为进行制止、检举和投诉。
第二章 生活垃圾的管理
第八条 凡从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务的单位和个人，应经市环境卫生主管部门审核批准后，方可从事经营。
第九条 单位自行处理生活垃圾的，应报环境卫生管理单位审批备案后，统一运往指定的地点存放、处理，不得随意倾倒。无力运输的，可以委托环境卫生管理单位运输。
第十条 存放生活垃圾的设施、容器应保持完好，外观和周围环境应当整洁。未经环境卫生管理单位批准，任何单位和个人不得随意搬动、拆除、封闭。
第十一条 生活垃圾运输车辆必须做到密闭化，经常清洗，保持整洁、卫生和完好。垃圾在运输途中不得抛撒、遗漏。
第十二条 市区生活垃圾的清扫、收集、运输和处置是社会公益事业，应由受益者共同出资，按照“垃圾产生者对垃圾处理承担责任”的原则，实行生活垃圾有偿清运和处理收费制度。委托性质的服务，同时收取有偿服务费用，收费标准由市财政、物价部门核定。
第十三条 医院、生物制品厂、屠宰场等单位产生的有毒有害废弃物应按有关规定处理，不得混入生活垃圾中。
第三章 建筑垃圾、工业垃圾的管理
第十四条 产生建筑垃圾的建设单位和个人，应在工程开工前向环境卫生管理单位申报施工计划和建筑垃圾处理计划，申办建筑垃圾倾倒手续，签订建筑垃圾处理合同书和环境卫生责任书。环境卫生管理单位在接到申报文件后应及时核发《建筑垃圾处理许可证》，对不予核发证件的，应告知原因。《建筑垃圾处理许可证》每车一证，在运输途中随车携带或按指定部位粘贴，不准出借、转让、涂改、伪造。建筑垃圾也可委托环境卫生管理单位有偿清运。
第十五条 产生建筑垃圾的建设单位和个人应将建筑垃圾统一运入环境卫生主管部门指定的场所消纳、处理，并交纳处理费及有偿服务费，处理费收取标准由市财政、物价部门核定。需要用建筑垃圾回填的单位和个人，应向环境卫生管理单位申请登记，由环境卫生管理单位统一安排。
第十六条 禁止任何单位和个人把建筑垃圾、工业垃圾倾倒在生活垃圾容器内或河床、沟渠、花坛及其它非指定场地上。
第十七条 建筑垃圾、工业垃圾运输车辆应做到装载适量，加盖蓬布，沿途不得抛撒，不得污染环境。
第十八条 市公安交通部门应配合环境卫生主管部门加强对运输垃圾车辆的管理。
第十九条 工业垃圾的管理参照建筑垃圾管理的相关规定执行。
第四章 法律责任
第二十条 对违反本办法有下列行为之一的单位或个人，由市区垃圾管理的主管部门或其委托的单位依照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序，处以20元至200元的罚款。
（一）未经批准从事垃圾收集、运输、处理等服务的；
（二）将有害废弃物混入生活垃圾中的；
（三）不按规定地点和要求任意倾倒垃圾的；
（四）影响存放垃圾的设施、容器周围环境整洁的；
（五）往生活垃圾容器内倾倒建筑垃圾、粪便、冰雪、污水或焚烧杂物的；
（六）不按规定缴纳垃圾处置费的；
（七）垃圾运输车辆沿途抛撒、遗漏垃圾的。
第二十一条 对违反本办法有下列行为之一的单位和个人，由市区垃圾管理的主管部门或其委托的单位依照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序，处以500元至1000元罚款。
（一）擅自设立垃圾储运（堆置）场消纳、处理垃圾的；
（二）将垃圾倾倒在垃圾填埋场以外消纳处置的。
第二十二条 当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚决定之日起60日内，向作出处罚决定机关的上一级主管部门或本级人民政府申请复议；对复议决定不服的，可以自接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉。当事人也可以自接到处罚通知之日起法定时限内直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十三条 市区垃圾管理单位或其主管部门的工作人员滥用职权、违法行政、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十四条 本办法由延安市公用事业管理局负责解释。各县可参照本办法执行。
第二十五条 本办法自2001年7月1日起施行。此前颁布的同类文件与本办法有不一致的，自本办法施行之日起废止。