《政府全面质量管理》第2部分简介及书评

姚魏

中国人民大学出版社的《政府全面质量管理》一书第一部分介绍了全面质量管理的基本概念之后，第二部分详细讲述了在公共组织中如何实施全面质量管理，该部分用了三个章节描述了实施全面质量管理的几个步骤，完整地展现了公共组织进行质量管理变革的全过程，让读者了解了当代美国公共行政领域内的改革趋向和理论界的主导思潮。
第一章介绍了实施TQM的前期准备——了解并清除变革中的障碍。我们在进行任何一项变革的时候都需要了解影响改革成败的因素有哪些。首先，作者将阻碍TQM有效实施的关键原因归咎于官僚制以及由此形成的超稳定管理结构，它使工作人员安于现状，拒绝改革。其次，公共组织作为一个开放系统必然与周围环境产生相互作用，其中包括政治、经济、社会和技术环境等，外部环境的流动性或稳固性会对推动变革造成影响。再次，组织文化是一种非正式的但被普遍认同的信念和价值观，它会造成人们的思维和行为的定势，尤其是深受官僚主义影响的组织文化会强烈阻碍TQM的实施，所以要进行新文化教育。最后，作为与组织文化相适应的正式制度——组织结构和标准程序是最显性的阻碍，正是像设置生产定额这样的制度结构加速了组织僵化，TQM必须将其革除。此外，作者为我们提供了估测组织抵制改革程度的四个变量（1、提议要求变革的性质和类型2、决策者的风格和价值取向3、决策者与提议者行政位置间的差距4、“不易收回的成本”），它使我们在实施TQM以前有了充分的事前准备。
第二章介绍了实施TQM的起步阶段——分析你的工作。首先，若要以TQM的方式工作，除了要对职员进行TQM训练，还要适时地建立各个层次的质量改进小组，这个小组需由尽可能多的层次和水平上的人组成，小组通过分析原有的工作程序提出改进方法，再由管理者实行之，从而使TQM融合到管理架构中去。其次，一方面你要和你的供应商合作，由你们双方共同调整你的“供应”，即保证你可以雇佣到更合适的职员。另一方面，你要分析客户需要并用于设定目标，公共组织成败与否不以赢利为指标，而以客户满意程度为标准。再次，分析你的工作是最关键的，首先是描述工作，然后对工作进行分类（增值工作、必要但非增值工作、返工、不必要的工作等），接着用作者向我们提供的几种工作分析工具（鱼骨图、削减图、流程图、推行图、控制图）详细分析执行情况，这些工具可以适用于不同需要的工作分析。最后，作者利用他所推荐的分析工具，向我们分析展示了一个原本需要七个月而最终仅用了两个月就完成的虚拟的政府雇佣计划，我们不禁叹为观止。
第三章介绍了实施TQM管理策略。这一章在于倡导管理人员应当做改革的带头人。首先，它要求领导们做TQM改革的代表，充分利用顾问，适时启动TQM，作为高层管理人一旦自己受训完毕，就要制定培训日程表，对下属进行培训，而且宣传TQM的最好办法就是身体力行地去应用它。其次，管理者要和同事、上级一起捍卫TQM的应用，应该抛弃严格的等级观念，实施TQM不一定非要上级许可才行，你就是你所在部门的上级，你在本部门实施改革天经地义。再次，应当培育支持性的组织文化和激励机制，一方面，管理者要以严肃的态度持之以恒地支持并以身作则地参加培训项目，另一方面，虽然政府不能对改革有功的员工提供更多的物质奖励，但应当提供表扬、晋升、休假等激励措施。最后，不仅要把管理人员吸收到TQM中来，还要把雇员吸收进来。总之，机构变革是一个长期、艰难的过程，要改变某些根本的东西，如机构工作方式，就必须准备投入大量的精力来刺激、培育和巩固变革。
《政府全面质量管理》一书是美国当代公共行政和公共管理方面的所谓的经典教材，它的翻译与引进是否会对中国公共行政领域内的改革产生理论指导意义呢？笔者认为这本书对中国的借鉴意义可能微乎其微，就理论价值而言也几乎乏善可陈。整本书无非就是给我们灌输一种理念——政府应当把公众当作顾客，要想尽各种办法提高服务效率，减少运行成本，尽可能让群众对自己的服务质量满意。本书使用了美国流行的案例教学法，尽管形式新颖，但终究掩饰不住理论的空洞。综观本书，我们能深刻理解作者的美好愿望，但如何实现理想却始终找不到答案。其实“为人民服务”，“建立高效的政府”的理念无需不远万里从美国移植引进，中国本土也早已有之。至于如何科学地实现这个目标才是我们大家需要的。再说，这种理念是否就是行政改革所应追求的目标呢？这样的改革恐怕太片面了吧。笔者认为本书的亮点在于它的书名，如果真正实现“全面质量管理”，行政改革的目标也就达到了。可惜作者却离题千里，以下我来逐一分析。
首先，该书作为公共行政管理的教材，研究的对象应当是政府（包括公共组织）；同时，书名也提示实行“全面质量管理”的主体是政府。可是书里始终避讳“政府”二字，一直以“公共组织”代替，而全文出现的最多的字眼是“公司”、“顾客”、“员工”等私人行政领域的名词。文中所举案例要么拿企业说话，要么举出准企业性质的公共组织的事例，甚至虚构政府的雇佣计划。对于作者的研究方法，我们也有一种似曾相识的感觉，例如作者向我们提供了几种对工作进行分析的工具，鱼骨图分析法看似很有创意，可是这在国内外的许多企业管理的书籍中随处可见，流程图、控制图更是司空见惯。由此，我不禁要问这本书是不是对MBA教材的翻版。政府管理和企业管理当真是一回事吗？
其次，如果政府的目标仅仅定位于提高对公众的服务质量，那么对“全面质量管理”中的“全面”的理解也未免太片面了。普遍认为，政府至少具备三大功能——宏观调控、微观监管、公共服务。有的发达国家也曾提出福利行政、给付行政的口号，于是服务公众与提高福利成为政府的最重要任务。事实上许多奉行这个口号的国家财政负担重、经济发展慢。笔者认为，政府提供公共服务和公共产品是必需的，但是在市场经济条件下，人们要获得物质上的满足应当主要通过市场上的等价交换来实现，政府最根本的存在意义在于宏观调控和微观监管。公众纳税不是为了购买服务，而是希望政府保护好社会秩序和市场秩序，使之安全从事经济活动，增加自身福利。作者的错误在于把政府在监管相对人的同时为其提供便利看成了是政府在为顾客提供服务。试想，如果不是政府强制每辆汽车都要有牌照而有利于他们的交通监管，会有哪一个傻瓜去主动申请牌照，即使政府提供更多的便利。
再次，“政府全面质量管理”中评判 “质量”的指标仅“效率”一项吗？在市场经济条件下，企业从事各项活动的目的是经济利益最大化，所以它们关注的是通过提高效率增加利润；政府不一样，它不应当有自己的物质利益追求，它应当坚持效率与公平兼顾，甚至公平高于效率。一般情况下经济学家、管理学家重视效率，法学家重视公平，而政治家还会考虑其它方面的因素，根据情况的不同，适时地在效率和公平间求得衡平，但是作者把这些人说成“官僚”，还把政府的低效率完全归咎于“官僚化”。可是作者在炫耀有人利用TQM将原先七个月的政府雇佣计划缩减为两个月时，我们不禁要问你在提高工作效率的同时有多少地方违背了政府在雇佣人员时应遵循的程序规则。过去政府与公务员之间的关系被纳入特别权力关系中而不被法律干涉，如今各国广泛将其纳入到法律保留的范围内，不按法律法规招收公务员就是对他人的不公平，就是公然违背法律。如果根据作者的理论，片面强调政府以效率为本，那么我们最好回归计划经济，因为经济学认为依靠市场机制配置社会资源要耗费大量交易成本，而以制度与组织来承担社会资源的分配任务，可以节减交易成本。计划经济体制下政府调控社会的效率确实很高，但是它是以牺牲社会资源有效配置为代价的。
最后，笔者认为，我们不能盲目地引进外国教材，并将之奉为圭臬。外国人的理论有不正确的，也有不适合中国国情的，我们要用自己的眼光判断优劣。如今，公共行政领域出现了一大堆时髦的管理方式，如：PPBS（计划、企划及预算体制），MIS（管理信息体制），MBO（目标管理），OD（机构发展），ZBB（零基预算）等等，把它们作为新管理技术都有被夸大其词的嫌疑，TQM恐怕亦是如此吧。不过，此书对中国这样一个“官本位”的国家还是有些意义的，政府服务公众的理念或许对中国政府改变以往行政管理方式能起到矫枉过正的作用。而且，我们过去片面强调政府的对外管理职能，忽视了对政府和公务员的内部控制，政府的全面质量管理应当是内外双方面的，不仅对外行政管理要科学化、民主化，而且对行政职能部门以及公务员内部管理、监督与控制也要科学化、民主化，本书向我们提供了有益的启示。


（上海社会科学院法学研究所）


辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令

第　16　号


　　《沈阳市行政机关规范性文件管理规定》，业经市政府第十六次常务会议讨论通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。

市　长　陈政高
二○○二年十二月十三日


沈阳市行政机关规范性文件管理规定

　　第一条　为加强行政机关规范性文件的管理，维护法制统一，促进依法行政，根据国家、省有关规定，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　本规定所称规范性文件，是指市政府及其工作部门、各区、县（市）政府根据法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定，在其法定权限内，制定发布的适用于本地区或本部门行政管理工作的具有普遍约束力的文件。
　　本规定所称市政府工作部门，是指市政府组成部门、办事机构和直属机构，以及由法律、法规或者规章授权制定规范性文件的其他市政府工作机构。
　　第三条　规范性文件的起草、审查、决定、发布、解释、备案和清理，适用本规定。
　　市政府工作部门和各区、县（市）政府制定发布的不具有普遍约束力的实施方案以及内部工作程序等行政公文，不适用本规定。
　　第四条　违反本规定制定的规范性文件以及市政府为完成某个专项任务而设立的临时机构、归口市政府职能部门管理的办事机构和内设机构制定的规范性文件无效。
　　第五条　规范性文件的名称一般称“规定”、“办法”、“细则”、“决定”、“通知”、“公告”和“通告”。
　　第六条　规范性文件用语应当准确、简洁、通俗，条文内容应当明确、具体，具有可操作性。
　　法律、法规和规章已经明确规定的内容，规范性文件原则上不作重复规定。
　　规范性文件一般不分章、节。
　　第七条　制定规范性文件，应当符合法制统一原则，不得同法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定相违背；不得与其他行政机关的管理职能相冲突；不得与其他规范性文件相矛盾，所规定的事项，必须符合本地区、本部门的工作实际。
　　第八条　涉及两个以上部门职权范围的事项，制定规章尚不成熟，需要制定规范性文件的，市政府有关部门应当联合制定规范性文件。
　　有前款规定情形的，市政府有关部门单独制定的规范性文件无效。
　　第九条　制定规范性文件，除法律、法规、规章和上级行政机关规定的事项外，不得设定、变更和撤销审批事项；不得设定、变更和撤销各种收费事项；不得设定、变更和撤销行政处罚和行政强制措施事项。
　　第十条　制定规范性文件，由起草单位的法制机构进行初审，经区、县（市）政府常务会议或者市政府工作部门的办公会议讨论通过，单位主要负责人在送审单上签字并加盖公章后按规定报送审查；两个以上单位共同起草的规范性文件，应当由共同起草单位主要负责人在送审单上共同签字并加盖公章后由主办单位负责报送。
　　规范性文件的内容涉及其他相关部门职权且又不具备联合制定规范性文件的，应当与其他相关部门进行会签。
　　第十一条　市政府法制部门具体负责规范性文件的审查工作。
　　第十二条　制定规范性文件，应当在拟发布前25个工作日内将下列材料报送市政府法制部门：
　　（一）规范性文件送审单、起草说明各1份；
　　（二）规范性文件草案一式3份；
　　（三）规范性文件所依据的法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定及相关资料1套；
　　（四）相关部门会签意见的说明情况1份；
　　（五）上述相关资料的电子文本1份。
　　第十三条　规范性文件符合本规定第十二条规定的，市政府法制部门应当受理并出具回执，并按照本规定第五条、第六条、第七条、第八条、第九条和第十条规定的内容进行审查，在5个工作日内提出审查意见，并书面通知报送单位。
　　相关部门对规范性文件草案提出的不同意见由市政府法制部门进行协调；经协调仍不能取得一致的，由市政府法制部门提出意见，报市人民政府决定。
　　第十四条　规范性文件的发布，由报送单位根据市政府法制部门审查的意见自行决定。
　　规范性文件发布时，须冠以“业经市人民政府审核同意”字样。
　　第十五条　规范性文件的生效日期，应当是在发布之日起5个工作日之后。
　　规范性文件必须在发布之日起生效的，应当在报送市政府法制部门审查时说明理由。
　　第十六条　规范性文件自发布之日起15日内，发布机关应当将发布的正式文本3份及电子文本1份报市政府法制部门备案；两个以上部门联合制定的规范性文件，由主办部门负责报市政府法制部门备案。
　　备案的规范性文件内容如与审查意见不相一致，由市政府法制部门报市政府批准后予以撤销，并通知制定机关。
　　第十七条　备案的规范性文件，由市政府法制部门按季公布目录，并统一编入《沈阳市地方性法规规章规范性文件汇编》。
　　第十八条　规范性文件的解释权属于规范性文件制定机关。
　　第十九条　规范性文件由市政府法制部门定期组织清理。有下列情形之一时，规范性文件制定机关应当及时清理本机关制定的规范性文件，并将清理结果及时报送市政府法制部门：
　　（一）制定规范性文件所依据的法律、法规、规章、国家政策和上级行政机关的命令、决定被修改、替代或者废止；
　　（二）被本机关制定的新文件所修改、替代或者废止；
　　（三）与改革不相适应，不能满足当前形势发展的需要；
　　（四）规范的内容已完成或者消失，或执行主体已变更或者消失；
　　（五）其他原因应清理的规范性文件。
　　第二十条　修改、废止规范性文件的程序，按本规定执行。
　　第二十一条　对违反本规定制定的规范性文件，情节严重，或者由于执行无效的规范性文件，损害公民、法人和其他组织合法权益的，由有关部门依法追究单位负责人或直接责任人的行政责任。
　　第二十二条　市政府法制部门应当认真履行规范性文件审查备案职责。对只备不审或者审查出问题不予纠正的，追究直接责任人和主要负责人的行政责任。
　　第二十三条　本规定自2003年2月1日起施行。沈阳市人民政府办公厅1989年12月21日发布的《沈阳市政府系统规范性文件送审备案试行办法》（沈政办发〔1989〕77号）同时废止。