最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证券监督管理委员会


最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证券监督管理委员会
关于印发《最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》的通知

　　证监发[2011]30号

　　各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅(局)，解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

　　为解决近年来在办理证券期货违法犯罪案件工作中遇到的一些突出问题，依法惩治证券期货违法犯罪，现将《最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》印发给你们，请遵照执行。

　　在执行中遇到的问题，请及时报最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会。

　　中华人民共和国最高人民法院 中华人民共和国最高人民检察院

　　中华人民共和国公安部

　　中国证券监督管理委员会

　　二〇一一年四月二十七日





　　关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见

　　为加强办理证券期货违法犯罪案件工作，完善行政执法与刑事司法的衔接机制，进一步依法有效惩治证券期货违法犯罪，提出如下意见：

　　一、证券监管机构依据行政机关移送涉嫌犯罪案件的有关规定，在办理可能移送公安机关查处的证券期货违法案件过程中，经履行批准程序，可商请公安机关协助查询、复制被调查对象的户籍、出入境信息等资料，对有关涉案人员按照相关规定采取边控、报备措施。证券监管机构向公安机关提出请求时，应当明确协助办理的具体事项，提供案件情况及相关材料。

　　二、证券监管机构办理证券期货违法案件，案情重大、复杂、疑难的，可商请公安机关就案件性质、证据等问题提出参考意见；对有证据表明可能涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或者销毁证据的，证券监管机构应当及时通知公安机关；涉嫌犯罪的，公安机关应当及时立案侦查。

　　三、证券监管机构与公安机关建立和完善协调会商机制。证券监管机构依据行政机关移送涉嫌犯罪案件的有关规定，在向公安机关移送重大、复杂、疑难的涉嫌证券期货犯罪案件前，应当启动协调会商机制，就行为性质认定、案件罪名适用、案件管辖等问题进行会商。

　　四、公安机关、人民检察院和人民法院在办理涉嫌证券期货犯罪案件过程中，可商请证券监管机构指派专业人员配合开展工作，协助查阅、复制有关专业资料。证券监管机构可以根据司法机关办案需要，依法就案件涉及的证券期货专业问题向司法机关出具认定意见。

　　五、司法机关对证券监管机构随案移送的物证、书证、鉴定结论、视听资料、现场笔录等证据要及时审查，作出是否立案的决定；随案移送的证据，经法定程序查证属实的，可作为定案的根据。

　　六、证券监管机构依据行政机关移送涉嫌犯罪案件的有关规定向公安机关移交证据，应当制作证据移交清单，双方经办人员应当签字确认，加盖公章，相关证据随证据移交清单一并移交。

　　七、对涉众型证券期货犯罪案件，在已收集的证据能够充分证明基本犯罪事实的前提下，公安机关可在被调查对象范围内按一定比例收集和调取书证、被害人陈述、证人证言等相关证据。

　　八、以证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、期货保证金监控机构以及证券公司、期货公司留存的证券期货委托记录和交易记录、登记存管结算资料等电子数据作为证据的，数据提供单位应以电子光盘或者其他载体记录相关原始数据，并说明制作方法、制作时间及制作人等信息，并由复制件制作人和原始电子数据持有人签名或盖章。

　　九、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人在证券监管机构指定的信息披露媒体、信息披露义务人或证券交易所网站发布的信息披露公告，其打印件或据此制作的电子光盘，经核对无误后，说明其来源、制作人、制作时间、制作地点等的，可作为刑事证据使用，但有其他证据证明打印件或光盘内容与公告信息不一致的除外。

　　十、涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由中级人民法院管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。



国家林业局


国家林业局文件

林资发〔2008〕125号


国家林业局关于配合检察机关开展查办危害能源资源和生态环境渎职犯罪专项工作有关问题的通知


各省、自治区、直辖市林业厅（局），内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工（林业）集团公司，新疆生产建设兵团林业局，国家林业局各派驻森林资源监督机构，各直属调查规划设计院：
　　为贯彻落实党的十七大关于“建设生态文明，加强能源资源节约和生态环境保护，增强可持续发展能力”精神，最高人民检察院决定2008年5月至2009年11月间，在全国检察机关开展深入查办危害能源资源和生态环境渎职犯罪专项工作。涉林渎职犯罪案件是这次检察机关专项工作重点查办的六类案件之一。为配合检察机关开展深入查办危害能源资源和生态环境渎职犯罪专项工作，确保森林资源安全，现将有关事项通知如下：
　　一、充分认识开展专项行动的重要意义　　　
　　近年来，我国的生态环境得到了很大改善，林业建设呈现出又好又快的发展势头。但是，一些地方在林木采伐许可证、木材运输证核发和征占用林地审核审批工作中却存在一些违法违规发证审批现象，基层工作人员渎职犯罪问题比较突出。 2007年1月至2008年3月，全国检察机关共查办林业领域工作人员涉嫌渎职侵权犯罪889人，占同期立案侦查行政执法人员渎职侵权犯罪总数的24.54%，居各行业之首。这些问题不仅严重损害了林业主管部门的形象，而且造成了森林资源的破坏，与依法加强森林资源保护管理，全面推进现代林业建设和林权制度改革的总体要求很不适应。检察机关开展这次专项工作，有利于各级林业主管部门加强内部管理，促进提高依法行政水平和效能，预防和减少干部违法犯罪，对强化森林资源管理，保护森林资源安全，促进建立完善保护森林资源长效机制具有重要的意义。各级林业主管部门和各级干部要提高对职务犯罪形势严峻性和危害性的认识，要充分认识这次打击行动的重要性和必要性，以此为契机，深入做好预防林业职务犯罪工作，严肃查办涉林案件，坚决打击破坏森林资源的各类违法犯罪活动，为林业各项改革和发展创造良好的环境。
　　二、依法做好森林资源管理行政许可和行政审批工作
　　各级林业主管部门要依据《森林法》等有关法律法规，做好林木采伐许可证、木材运输证的核发和征占用林地审核审批等行政许可工作。要严格审批申请林木采伐许可证的单位和个人提交的相关证明材料，对证明材料不齐全，林木权属不清或有争议的，以及存在《森林法实施条例》第三十一条明确规定禁止发放林木采伐许可证情况的，不得核发林木采伐许可证；严禁超过批准的年森林采伐限额、年度木材生产计划和越权核发林木采伐许可证。要严格实行木材凭证运输制度，对没有林木采伐许可证或者其他合法来源和检疫证明的木材，不得核发木材运输证；严禁发给货主或承运人空白木材运输证，由货主或承运人自行填写。要严格依法办理建设项目征占用林地审核审批手续，认真核实项目建设单位提交的征占用林地申请材料，凡申请材料不全或内容不符合相关规定要求的，不得审核同意或批准；要加大对现地勘验材料的审核；对已经发生非法占用林地的建设项目，应立即责令建设单位停工，依法进行处罚，属于确需征占用林地的，必须提供对非法占用林地依法处罚办结的证明材料，按相关规定办理征占用林地手续；严格按照规定权限办理审核手续，不得越权审批，化整为零审批。要规范森林资源管理行政许可工作程序，对林木采伐许可证、木材运输证核发和征占用林地审核审批等许可内容，要向社会公告，确保审核审批管理工作做到公开、公平、公正。
　　三、切实加大森林资源管理和行政执法监督力度
　　各级林业主管部门要认真履行职责，加强对森林资源行政许可工作的监督检查，及时纠正林木采伐许可证、木材运输证核发和征占用林地审核审批等行政许可中的违法违规行为，对玩忽职守、以权谋私、收受贿赂和搞人情关系审批等违法违规核发林木采伐许可证、木材运输证和审核审批征占用林地的，以及为林业行政许可提供虚假资料的，要依法追究相关人员的责任，涉嫌犯罪的，要依法移交司法机关。林业行政执法单位要加大对毁林开垦、乱占林地、乱砍滥伐林木、非法运输木材、乱捕滥猎野生动物、乱采滥挖野生植物等破坏森林资源违法行为的打击力度，对案情复杂、查办难度大且查处有阻力的案件，要及时向当地党委、政府和上级林业主管部门报告；发现违法行为涉嫌构成犯罪的，必须依照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》将案件移送给森林公安机关，不得以行政处罚代替移送；发现贪污贿赂、国家工作人员渎职或者国家机关工作人员利用职权侵犯公民人身权利和民主权利等违法行为，涉嫌构成犯罪的，应当及时将案件移送人民检察院。
　　四、健全预防森林资源管理渎职犯罪的长效机制
　　各级林业主管部门要把预防渎职侵权犯罪问题摆在工作的重要位置，深入掌握实际情况，认真分析涉林渎职犯罪行为的新情况、新特点，掌握新动向、新成因、新形式、新手段，研究新对策，进一步建立和完善相关规章制度，有针对性地从教育、制度、监督、惩处几个方面采取新措施，加强预防和惩治，及时堵塞漏洞，铲除涉林渎职犯罪滋生蔓延土壤。在规范森林资源管理中，以加强森林采伐限额管理、林地林权管理为重点，建立健全岗位责任制、集体会审制、行政许可和执法公示制、责任追究制、效能考评制等，规范林木采伐许可证、木材运输证的核发管理，征占用林地的审核审批管理，规范执法行为，从源头上有效遏制森林资源管理系统人员渎职行为的发生。
　　五、主动配合做好专项工作
　　各级林业主管部门要高度重视此项工作，进一步增强森林资源管理的使命感和责任感，切实承担起保护森林资源的行政职责。收到本通知后，要及时组织所属部门的干部职工，特别是森林资源管理、林业行政执法人员，认真学习《全国检察机关开展深入查办危害能源资源和生态环境渎职犯罪专项工作实施方案》和《深入查办危害能源资源和生态环境专项工作所涉渎职犯罪罪名及立案标准》（附件1、2）。要结合本次专项工作，迅速组织力量，对辖区内破坏森林资源，特别是对乱批滥占林地、违法发放林木采伐许可证、该移交而不移交的刑事案件以及在履行职责中是否存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊问题，全面进行排查。要认真执行《关于人民检察院与林业主管部门在查处和预防渎职等职务犯罪工作中加强联系和协作的意见》（高检会〔2007〕11号），发现问题及时与检察部门沟通。要组织开展警示教育活动，尤其对案件多发、易发的岗位和环节，要将检察机关请进来，利用林业系统发生的典型案例，开展经常性的教育，通过这些形式，警示和教育林业部门的国家机关工作人员，增强预防职务犯罪的自觉性，进一步增强法治意识和依法行政意识，严格遵守宪法和法律，自觉做到依法行政，规范行政行为。　　
　　特此通知。
　　附件：1.全国检察机关开展深入查办危害能源资源和生态环境渎职犯罪专项工作实施方案
　　　　　2.深入查办危害能源资源和生态环境专项工作所涉渎职犯罪罪名及立案标准


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO八年六月十三日