对公证债权文书执行若干问题的探讨
章　俊　

　　方永新公证是国家公证机关根据当事人的申请，依照法定程序证明法律行为、有法律意义的文书和法律事实的真实性与合法性的一种非诉活动。公证，从形式上讲是一种证明行为；从实质上讲是一种公权力行为。公证文书一般不产生强制执行效力。但公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书除外。《中华人民共和国公证暂行条例》第4条第(10)项规定：“对于追偿债款、物品的文书，认为无疑义的，在该文书上证明有强制执行的效力。”《中华人民共和国民事诉讼法》第218条规定：“对公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行，受申请的人民法院应当执行。”公证债权文书的强制执行效力是法律赋予公证机关的特殊职能，是国家强制力在公证活动中的体现。它对充分发挥公证职能，规范民事经济活动和及时调整民事经济关系，维护正常的法律秩序和保护当事人的合法权益具有重要的作用。但目前我国法律对公证机关赋予强制执行效力的公证债权文书的范围和人民法院执行具有强制执行效力的公证债权文书的程序等方面均未作出规定，实践中各地审判机关的做法也各异。本文拟就人民法院对具有强制执行效力的公证债权文书执行中的几个问题作些探讨。
一、公证债权文书申请强制执行案件的受理
　　公证机关赋予强制执行效力的公证债权文书是指公证机关依照国家赋予的权力和法律规定的程序，对于追偿债款、物品的文书进行审查，认为事实清楚，双方没有争议并经当事人申请，依法制作的证明该项文书具有强制执行力的法律文书。公证债权文书执行程序因申请人(债权人)的申请而启动，人民法院在受理公证债权文书执行案件时应注意下列几个问题：
　　(一)赋予强制执行效力的公证债权文书的条件
　　1?内容的特定性
　　依照《公证暂行条例》第4条第(7)项和《司法部公证程序规则(试行)》第35条的规定，赋予强制执行效力的公证债权文书以给付一定货币、物品或有价证券为内容。人民法院只执行这类追偿债款和追偿物品的公证债权文书，不属这类性质的公证文书人民法院不应受理。
　　2?债权的确定性
　　债权的确定性包括给付内容的确定和双方当事人对债权没有疑义的确定。
　　所谓给付内容的确定性是指公证债权文书必须有给付内容，而且是一种单方给付。即债权公证的双方当事人一方是单纯的债权人享有债权，另一方是单纯的债务人负有履行债务之义务。关于这一点，在实践中各地认识不一。有的地方在办理执行案件时，把凡经过公证机关公证并由公证机关在公证文书上载明“具有强制执行效力”的合同都视为具有强制效力的公证债权文书而作为执行依据。我们认为这种做法与我国现行法律不符。理由有二：第一，我国《公证暂行条例》第4条明确规定，“证明合同(契约)”与证明“追偿债权、物品的文书”是公证机关两种不同的证明行为，而只有后者，即公证机关经审查，认为这种“追偿债权、物品文书”是无疑义的，才在该文书上证明“有强制执行的效力”。第二，公证债权文书既然是“追偿”债权、物品的文书，可见，债权是已经形成了的，否则，也就无所谓“追偿”。只有对这种已形成的债权有着确定的单方给付内容，经公证机关证明才能成为赋有强制执行效力的公证债权文书。
　　3?接受强制执行的自愿性
　　公证债权文书中必须载明债务不履行义务时应受强制执行的意思表示，债务人受强制执行的意思表示必须是明示的，不能进行推断，当然，消极的即默示的意思表示不能成为自愿的意思表示。申请强制执行的公证债权文书必须同时具备以上三个条件法院才予受理。否则，应予驳回。
　　(二)公证债权文书申请执行的期限
　　公证债权文书申请执行的期限法律并未规定。为此，我们建议比照民诉法第219条的规定，将其申请期限定为：双方或一方当事人为公民的期限为六个月，双方是当事人或者其他组织的期限为三个月。申请期限从公证债权文书规定履行期间的最后一日起计算；公证债权文书规定分期履行的，从第一次履行期间届满的最后一日起计算，如第一期迟延履行的，其后履行期间均视为到期，可全部申请执行。
　　之所以规定公证债权文书申请执行的期限短于据人民法院裁判文书申请执行的期限，是为了便于申请人通过赋予强制执行效力的公证债权文书，更加高效、便捷地保护自己的债权。
　　(三)公证债权文书的申请人
　　公证债权文书的申请人是债权人或者其继承人、权利承受人。值得注意的是，当公证债权文书的申请人为另一执行案件的被执行人时，该执行案件的申请人可否成为公证债权文书的申请执行人?我们认为当公证债权文书的权利人是某一执行案件的被执行人，而又不履行债务时，怠于申请公证债权文书，该执行案件的申请人可以代位行使该公证债权文书权利人的申请执行权，成为公证债权文书的代位申请人。
　　(四)公证债权文书执行的管辖
　　赋予强制执行效力的公证债权文书，由被执行人住所地或被执行人的财产所在地人民法院执行。如果被执行人是多人的，各被执行人住所地的法院均有管辖权。当事人有权分别向上述人民法院申请执行的，由最先接受申请的人民法院执行。
二、对公证债权文书的审查与不予执行
　　(一)对公证债权文书的审查
　　依照法律规定，申请人持公证债权文书申请人民法院强制执行的，人民法院应当对公证债权文书进行审查，但对审查的内容和审查形式，法律并未明确。我们认为，审查的内容应包括：1?公证债权文书应以追偿债款、物品和有价证券为内容，且内容不违法；2?公证债权文书应有确定的给付内容和给付期间，且双方当事人对此无疑义；3?公证债权文书应以明示的方式载明债务人不履行义务受强制执行的意思表示。人民法院经审查，如不符合上述条件的，应裁定不予执行并将裁定书送达双方当事人和公证机关。
　　至于审查的形式，有的认为应进行实质审查，有的认为进行形式审查即可。我们认为对公证债权文书的审查应采取实质审查与形式审查相结合的审查方式。对公证债权文书的合法性要进行实质审查，如公证债权文书是否有故意规避法律，将非法的债权公证为合法的；将不应公证的给予公证的，等等。而对公证债权文书的真实性只要进行形式审查，即对给付的内容、给付的期间和双方意思表示的真实等，只要审查公证文书上是否明确载明即可。
　　(二)当事人对不予执行的救济手段
　　人民法院经审查对不符合赋予强制执行的公证债权文书应当裁定不予执行。当事人收到裁定后，除内容不合法的外，可根据不予执行的原因采取不同的救济手段。如因无确定的给付内容和给付期间，致法院无法执行的，可到公证机关重新公证，确定给付内容和给付期间，待给付期间届满，可再行申请强制执行，也可直接向人民法院提起民事诉讼。如因公证债权文书上无明示载明债务人受强制执行的意思表示或双方无争议表示不明确而致人民法院不予执行的，申请人可直接向法院提起诉讼以保护债权。对裁定不予执行后，申请人向人民法院提起诉讼的，人民法院应当受理。
三、公证债权文书执行中案外人异议的处理
　　执行中的案外人异议程序，是法律规定对案外人的合法权益在强制执行中被侵害时的救济程序。案外人的异议主要是针对人民法院执行中采取的查封、扣押、拍卖等强制措施侵害到其权益时而提出的。而人民法院执行被执行人的财产并采取强制执行措施的，一是针对生效法律文书确定的标的物；二是人民法院在执行中通过调查自行确定的标的物。因而案外人从实质亦可分为对法律文书的异议和对人民法院执行中强制措施的异议两种。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第72条和第73条，对这种异议作出了不同的处理规定。公证债权文书的执行，可分为给付金钱的执行(追偿债款)和交付财产的执行(追偿物品)。在执行以交付财产为内容的公证债权文书时，案外人提出异议的执行标的物，是公证债权文书指定交付的特定物。此时，人民法院应暂缓对该标的物的执行，将案外人异议交由出具该公证文书的公证机关进行审查。经审查，认为案外人异议不成立的，人民法院继续执行；认为案外人异议成立的，人民法院将撤销案件，不再执行。案外人对以金钱给付为内容的公证债权文书的执行，提出执行异议的，案外人异议的标的物是人民法院执行中经调查自行确定的标的物，该异议应由人民法院审查。经审查如果异议不成立，则裁定驳回，继续执行；如果异议成立的，报经院长批准，不再执行该标的物，继续执行被执行人的其他财产。
四、公证债权文书执行中变更被执行主体的问题
　　变更被执行主体是人民法院在执行中经常使用的一种执行方法。变更被执行主体以民事判决既判力的主观范围的理论作为其法理依据。现在有人进一步提出了既判力扩张，执行力扩张理论等作为变更执行主体的理论依据。1所谓既判力的主观范围又叫既判力人的范围，亦即确定的判决对人的拘束力范围。民法理论，一般认为既判力主观范围及于当事人、当事人的继受人和为当事人或其继受的利益占有标的物的人。2也有人认为既判力的主观范围原则上只及于当事人之间，其效力及于后者属既判力主观范围的扩张。无论怎样的理解，一般都承认确定判决的效力可以及于当事人之外的第三人。这也就为我们执行人民法院的判决变更被执行人主体找到了理论依据。那么执行公证债权文书是否也可以变更被执行主体呢?实践中很多人对此持否定观点。认为公证债权文书不是法院判决，不具有既判力。我们认为这种观点是值得商榷的。我们认为公证机关依法赋予强制执行的公证债权文书与人民法院的生效判决都具有强制执行效力，作为人民法院强制执行的依据具有同等的效力。公证债权文书的公证证明也有法律赋予其的对人拘束力，否则，人民法院将无法执行。这一点我国法律虽然没有规定，但国外立法例早有确定。我国台湾亦有此规定。如台湾“公证法”第11条第2项规定，载明应经受强制执行的公证书“除当事人外，对于公证书作成后，就该法律行为，为当事人之继受人，及为当事人或其继受人占有所请求之标的物者，亦有效力。”3该规定即明确了公证书公证效力的主观范围。故此，我们对公证债权文书执行金钱给付时可以变更被执行人的继受人为执行主体，在执行公证债权文书的特定物给付时，可以变更为被执行人或其继受人占有被执行标的物的第三人为被执行人。
五、执行公证债权文书与人民法院生效判决冲突的处理
　　实践中，我们有时会遇到执行公证债权文书与人民法院生效判决冲突的情况，冲突可能是二者确定的内容矛盾引起的，也可能是在作为执行依据时，因采取的执行措施所致，对于二者的冲突不能简单地认为人民法院对公证债权文书有审查权，人民法院的判决效力高于公证债权文书。我们认为对二者的冲突应根据不同冲突的起因采取不同的解决方法。我们依据冲突的起因将冲突分为以下几种情况：第一，执行公证债权文书交付特定物与人民法院判决给付指向同一特定标的物引起的冲突，如甲与乙经公证，由乙在一定时日内将其所有的一幅古画交付给甲。期间，丙与乙就该古画物权归属产生讼争，人民法院判决古画归丙所有，并责令乙将古画限期返还给丙。当甲与丙分别持公证债权文书和判决书申请执行时，二者就发生冲突。这种因物权归属引起的冲突，根据物权法一物一权的原理，在同一物上不能同时成立两个所有权。两份法律文书必有一个是错误的。而物权归属纷争终将通过诉讼解决，丙持有法院生效判决，应认定有效；甲持有的公证债权文书则是一份错误的文书，应不予执行。第二，因执行不同债权，在采取执行措施时指向同一物而引起的冲突，债权具有不确定性，在债务人不能以金钱给付满足债权人的债权时，可以执行债务人的其他财产。当申请人持有的公证债权文书和判决书均合法有效时，对同一标的物的执行应按照执行法院采取执行措施的先后顺序受偿，不存在法院判决优先的问题。
　　六、公证债权文书执行错误的法律责任
　　《中华人民共和国国家赔偿法》第31条规定：“对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，造成损害的”，赔偿请求人(受损害人)有权要求赔偿。根据这一法律规定，因法院执行导致的国家赔偿有两个条件：一是执行有错误；二是给当事人或第三人造成了经济损失。对执行错误，法律规定了执行回转和案外人异议等保护权利人合法权益的救济程序；对执行错误又造成损害的，则要求责任机关给予赔偿。如何赔偿?我国的司法赔偿采取的是过错原则，即谁有过错给他人造成损害的，谁负责赔偿。公证债权文书执行中，由于法院采取执行措施不当，给他人造成损害的，过错在法院，理应由人民法院负责赔偿。但若是由于错误公证致法院执行错误，造成损害的，应由谁来负责赔偿呢?我们认为应由人民法院与公证机关共同赔偿。公证机关由于自身过错导致错误公证而给当事人造成经济损失的应负主要赔偿责任。我国法律建立了错误公证拒绝执行制度，人民法院对错误公证审查不严导致错误公证债权文书成为执行依据，给他人造成损害，负有审查上的过错，应负次要赔偿责任。但是如果错误公证债权文书完全是由于申请办理公证的当事人过错所致，如当事人故意提供虚假情况，出具伪造的文书等，公证机关和人民法院可免除赔偿责任，并且人民法院可依据民诉法对申请执行予以必要的制裁。
　　
　　注释：
　　1黄金龙《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)讲座》第127页，最高人民法院执行庭编印。
　　2李龙《论民事判决的既判力》，《法律科学》1999年第4期。
　　3《新编六法全书》，台湾五南图书出版公司1986年9月改订版，第514页。
　　(作者单位：浙江省衢州市中级人民法院)






　

福建省厦门市人大常委会


厦门市人民代表大会常务委员会公告第13号

厦门经济特区户外广告管理办法

　　　　　　　　（2004年6月4日厦门市第十二届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）


　　　　　　　　　　　　　　　　　厦门市人民代表大会常务委员会公告


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第13号


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（2004年6月9日）


　　《厦门经济特区户外广告管理办法》已于2004年6月4日厦门市第十二届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，现予公布，自2004年7月1日起施行。


　　第一条　为规范户外广告行为，加强户外广告管理，保障人身财产安全和市容整洁美观，促进户外广告业健康有序发展，遵循《中华人民共和国广告法》等有关法律、行政法规的基本原则，结合厦门经济特区实际情况，制定本办法。


　　第二条　本办法所称的户外广告，是指以下列形式设置的商业广告：


　　（一）利用建筑物、构筑物、公共场地以广告牌、霓虹灯、电子显示牌（屏）、灯箱、橱窗、彩旗、条　幅等形式设置的广告；


　　（二）利用交通工具或者水上漂浮物、升空器具设置的广告；


　　（三）以其他形式在户外设置的广告。


　　第三条　工商行政管理部门是户外广告的监督管理机关。规划、市政园林、建设、环保、公安、质量技术监督等行政管理部门按照各自法定职责协同实施本办法。


　　第四条　公共场所户外广告设置规划，由市工商行政管理部门会同市政园林、建设、环保、公安、质量技术监督等有关部门编制，经市规划部门综合平衡和市规划委员会审议后，报市人民政府审批。公共场所户外广告设置规划编制过程中，应当征求社会公众意见，批准后应当向社会公布。


　　户外广告设置技术规范，由市工商行政管理部门会同市规划、市政园林、建设、环保、公安、质量技术监督等有关部门编制，由市人民政府审批并公布。


　　第五条　户外广告的设置，应当符合下列条　件：


　　（一）符合城市规划要求以及公共场所户外广告设置规划和户外广告设置技术规范；


　　（二）户外广告设施应当牢固、安全，并与周围环境协调，符合美化市容的要求；


　　（三）户外广告使用语言文字、计量单位、标志符号，应当符合国家规定。


　　户外广告的内容应当符合法律、法规的规定。利用他人的建筑物、构筑物设置户外广告的，应取得权属人的同意。


　　第六条　有下列情形之一的，不得设置户外广告：


　　（一）利用交通安全设施、交通标志的；


　　（二）影响市政公共设施、交通安全设施、交通标志使用的；


　　（三）妨碍生产经营或者人民生活，危及人身安全，损害市容市貌的；


　　（四）国家机关、文物保护单位和名胜风景点的建筑控制地带；


　　（五）利用违法建筑、危险房屋及其他可能危及安全的建筑物、构筑物和设施的；


　　（六）法律、法规及市、区人民政府禁止设置户外广告的区域。


　　第七条　利用公共建筑物、公共构筑物及公共场地设置户外广告的，应当通过招标、拍卖或者其他公平竞争方式取得户外广告设置权。其具体实施方案，由市工商行政管理部门会同有关部门编制，报市人民政府批准后执行。


　　第八条　广告主、广告经营者、广告发布者应当在法定的经营范围内，依法从事户外广告活动。未取得广告经营资格的单位或个人，不得经营户外广告业务。


　　第九条　设置户外广告，广告发布者必须申请办理《户外广告登记证》。但是以交通工具、橱窗、彩旗、条　幅等形式设置的户外广告，不办理《户外广告登记证》，由广告发布者在户外广告设置之日起三日内向工商行政管理部门备案。


　　第十条　办理《户外广告登记证》，应当向市工商行政管理部门提出申请，填写户外广告设置申请表，并提交下列材料：


　　（一）广告发布者营业执照；（二）设置户外广告有关符合安全、环保的技术资料；（三）广告样稿或者效果图；（四）广告设置场地照片和场地示意图；（五）场地权属证明或使用协议；（六）法律、法规规定的其他材料。


　　第十一条　市工商行政管理部门对申请人提交申请材料齐全、符合法定形式的，应当受理，并在七日内作出批准或者不予批准的决定，书面通知申请人；批准的，同时颁发《户外广告登记证》。


　　依照法律、法规规定须经有关行政管理部门对广告地点、内容审查的，由市工商行政管理部门会同相关部门在二十日内作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人；批准的，同时颁发《户外广告登记证》。按照招标、拍卖或者其他公平竞争方式取得户外广告设置权的，市工商行政管理部门应当在五日内作出批准的决定，并颁发《户外广告登记证》。


　　第十二条　设置户外广告设施需要进行建筑施工的，申请人持《户外广告登记证》依法向有关行政管理部门办理相关施工手续。户外广告发布者应在户外广告设置申请批准后六十日内完成户外广告设施的设置。无正当理由，逾期未完成设置的，其《户外广告登记证》失效。


　　户外广告设施应当由具有相应的施工资质的单位进行施工。


　　第十三条　户外广告设施闲置时间不得超过十五日。户外广告设施闲置超过十五日的，闲置期内户外广告发布者应当发布公益广告。


　　第十四条　户外广告应当按照批准或者备案的内容、地点、规格、时限、形式进行设置，不得擅自改变。确需变更批准事项的，应当向原批准机关办理变更登记手续后，方可发布；变更备案事项的，应当重新备案。


　　第十五条　户外广告的设计、制作和安装，应当符合户外广告设置技术规范和相应的技术、质量标准。


　　户外广告发布者应当定期对户外广告设施进行安全检查，遇台风、暴雨应当采取安全防范措施。户外广告陈旧、破损的，户外广告发布者应当及时修缮或者拆除。


　　第十六条　经批准设置的户外广告，必须标明广告发布者名称、《户外广告登记证》号码及有效期。


　　第十七条　《户外广告登记证》有效期不超过三年，电子显示牌（屏）的《户外广告登记证》有效期不超过五年。期满需要继续设置的，户外广告发布者应当在期满前三十日内向原批准机关重新申请。


　　经批准设置的临时性户外广告，其户外广告登记证的有效期不超过三十日。


　　户外广告发布者应当在《户外广告登记证》期满时自行拆除户外广告。


　　第十八条　依法设置的户外广告，任何单位和个人不得非法占用、拆除、遮盖或损坏。


　　户外广告在《户外广告登记证》有效期内因社会公共利益需要必须拆除的，相关单位应当依法给予合理补偿。


　　第十九条　公共广告栏的设置，由市工商行政管理部门会同市规划部门统一规划，工商行政管理部门负责监督管理。


　　张贴各类广告，应当在公共广告栏内或者其他允许的地点内张贴。


　　第二十条　广告经营者、广告发布者、广告主应当接受工商行政管理部门监督检查，如实提供涉及户外广告的情况和资料，不得弄虚作假，逃避或拒绝检查。


　　工商行政管理部门应当保守有关商业秘密。


　　第二十一条　有下列行为之一者，由工商行政管理部门或由市工商行政管理部门依法委托的市户外广告管理机构，按下列规定分别予以处罚：


　　（一）违反本办法第六条、第八条、第九条规定的，责令限期改正，没收违法所得，并处以三千元以下罚款；情节严重的，并处以三千元以上二万元以下罚款；逾期未改正的，依法予以拆除，所产生费用由责任者承担；


　　（二）违反本办法第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第二十条第一款规定的，责令限期改正，处以三千元以下罚款；


　　（三）违反本办法第十七条　第三款规定的，责令限期拆除；逾期未自行拆除的，依法予以拆除，所产生费用由广告发布者承担。


　　第二十二条　户外广告发布者未及时维护、更新户外广告设施，造成他人人身或者财产损害的，应当依法承担民事责任。


　　第二十三条　工商行政管理部门和其他有关管理部门及其工作人员违反本办法，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：


　　（一）对不符合法定条　件的申请人发放户外广告登记证的或者对符合法定条　件的申请人不予核发或者未在法定期限内核发户外广告登记证的；


　　（二）不依法履行监督检查职责或者监督不力，造成严重后果的；


　　（三）其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的。


　　第二十四条　本办法自2004年7月1日起施行。

厦门市人民代表大会常务委员会
二○○四年 六月九日